目 录

一、前言

二、中国知识产权质权纠纷案件检索分析

三、中国知识产权质权纠纷案件可视化数据分析

四、重点案例裁判观点采撷

五、知识产权质权纠纷风险提示

六、知识产权质权纠纷风险防控建议

七、附录

八、结语

前 言

中国步入现代化进程以来，现代化社会与市场经济的深入发展，使得我国的市场成分和主体需求均呈现多样性的特点。实业资本的融资需求从原来传统的不动产抵押、动产质押之外，渐渐拓宽发展至新型担保形式，例如以所有权保留、让与担保、债权资产质押等新型担保形式取代“以实际占有”的动产质押。知识产权质权融资作为新型的担保形式，为科技型中小企业解决了资金短缺的问题，也大力推动我国产业升级和自主创新发展。

但目前，我国知识产权质权融实践起步较晚，融资途径还较为单一，实践中仍存在诸多法律风险，如知识产权权属不清、知识产权价值动态变动、评估困难等。因此，在企业知识产权质权融资过程中，应采取相应的风险防控机制。

京师律师根据中国裁判文书网以及Alpha数据库所公开的2021年上半年度在全国范围内涉及知识产权质权纠纷案件451份裁判文书进行分类、整理、对比分析。总结出中国知识产权质权纠纷案件的诉讼基本状况及其原因，并详细分析诉讼背后的裁判思路以及应诉策略。最后站在法律从业者的角度，准确把握合同性质，作出有利于避免因合同履行的风险防控策略。最终形成本报告，为双方提供借鉴和参考。

本白皮以2021年8月3日24时为时间节点在中国裁判文书网、Alpha法律数据库以及北大法宝-司法案例数据库获得的上网裁判文书为统计数据来源，由于裁判文书的实时更新、上传滞后性等因素影响，致使各地法院实际审结案件数量与其上传公布案件数量不一致，故本报告对于数据分析的结果可能与实际情况存在一定差异。

中国知识产权质权纠纷案件检索分析

（一）检索条件

1.数据来源：中国裁判文书网、Alpha法律数据库、北大法宝-司法案例数据库

2.地域范围：中国内地

3.案件类型：民事-知识产权质权纠纷

4.文书类型：判决书、调解书、裁定书及其他文书

5.时间区间：2021年1月 - 6月

6.关键词：知识产权质权、2021年

（二）检索结果

根据上述条件进行检索，从上述数据库中一共检索到裁判文书451份。其中：一审裁判文书158份，二审裁判文书1份，破产清算案件8件，其他案件284件。以上数据于 2021年8月3日从上述数据库获取。

中国知识产权质权纠纷案件可视化数据分析

（一）案件审结年度变化趋势

通过分析数据得知，本报告样本的案件审结情况为：从2012年-2013年并无此类纠纷案件，2014年有2件，2015年有42件，2016年有7件，2017年有1件，2018年有3件，2019年有2件，2020年攀升至109件，2021年上半年度攀升至451件。

总体上看，在全国范围内，知识产权质权纠纷案件类案件数量均呈低发性的状态，属于近两年热度晋升较快的案件纠纷类型之一。自2020年起，案件数量增长速率有所提升，在2021年上半年度案件数量达到109件的高位。虽然知识产权质权案件数量处于低位，但是知识产权质权纠纷背后蕴含的风险是不容忽视。

（二）2021年案件审结变化趋势

通过分析数据得知，本报告样本的案件在2021年上半年的审结情况为：1月份有40件；二月份有119件；三月份有30件；四月份有84件；五月份有168件；六月份至今有10件。

总体上看，在全国范围内，相较之其他纠纷案件，知识产权质权纠纷类案件数量较少，且每月的案件数量分布并不均匀。案件数量在五月达到顶峰，在三月、四月份开始出现大幅下滑，可见该类案件存在不确定因素，案件的突发性较强。

（三）案件地域分布情况

（注：此处显示该条件下案例数量排名前五的省份）

从地域分布来看，当前知识产权质权纠纷案例主要集中在江苏省、北京市、广东省，分别占比33.48%、28.38%、10.86%。其中江苏省的案件量最多，达到151件。

（四）行业分布情况分析

通过分析数据得知，本报告样本中涉及知识产权质权纠纷的行业分布情况为：全国范围内，在2021年上半年所出现的知识产权质权纠纷案件中，当事人涉及到金融业的案件有9件，占总比的37.5%，为知识产权质权纠纷案件最集中的行业。另外，涉及制造业有6件，涉及房地产业3件，涉及租赁和商务服务业有2件，涉及建筑业的有1件，其他行业案件有3件。其余行业包括农林牧渔业、科学研究和技术服务业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输业、住宿餐饮业、卫生和社会行业、教育业。

总体上来看，知识产权质权纠纷所牵涉到的行业较多，整体行业分布并不均匀。从上面的行业分类情况可以看到，知识产权质权纠纷当前的行业分布最主要集中在金融业。

（五）标的额分析

通过对标的额的可视化分析可以看到，标的额为50万元以下的案件有8件，根据icourt法律数据库的相关数据显示，2021年上半年度知识产权质权纠纷案件中涉及标的额的案件数量较小。总体上来看，知识产权质权纠纷案件的诉讼标的额相对较低，主要集中在50万元以下的区间内。

（六）审理程序分析

通过分析数据得知，本报告样本中：一审终审案件有158件，占比35.03%；二审终审案件1件，占比0.22%；破产清算的案件有8件，占比1.78%；其他案件有284件，占比62.97%。

总体上看，在案件数量上，一审审终审案件与其他案件占比总案件数量较多，为样本比例的35.03%与62.97%，二审案件的数量也占重要比例，占样本比例的36.56%。可见，一审审终审案件占比总案件数量较多，为样本比例的35.03%，二审案件的数量仅占样本比例的0.22%。并能够推算出一审上诉率约为0.63%。反映出在司法实务中知识产权质权纠纷案件能在一审程序中得到解决，当事人的服判息诉率较高。

（七）审理期限分析

通过分析数据得知，本报告样本中在审理期限方面的情况为：法院审理案件期限在30天以内的案件有285件，占比95.32%；法院审理案件期限为31-90天的案件有8件，占比2.68%；法院审理案件期限为91-180天的案件有1件，占比0.33%；法院审理案件期限为181-365天的案件有2件，占比0.67%；法院审理案件期限为365天以上的案件有3件，占比1%。

通过对审理期限的可视化分析可以看到，当前条件下的审理时间更多处在30天以内天的区间内，平均时间为10天。这意味着该类案件的审理难度较为简易，多数纠纷需要在1个月内的时间获得解决。但也存在少量案件需要通过较长的审理期限才得以解决。

（八）审理结果分析

1.一审裁判结果分析

通过对一审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下，全部/部分支持的有132件，占比为83.55%；撤回起诉的有4件，占比为2.53%；驳回起诉的案件有1件，占比0.63%；全部驳回的案件有2件，占比1.27%；不予受理的案件有1件，占比为0.63%。

本报告选取的样本案件中，全国知识产权质权纠纷案件的一审案件中，原告诉求的支持率较高，占样本比例为83.55%。

2.二审裁判结果分析

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下维持原判的有1件，占比为100.00%。在2021年上半年度全国范围内的知识产权质权纠纷二审案件样本较少，无法作出审判结果趋势分析。

（九）高频实体法适用分析

通过分析数据得知，本报告样本中，《中华人民共和国企业破产法》第一百零七条与、第七条与第二条被引用最多，为4次；其次是《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》同时，除了《企业破产法》外，《民法典》、《公司法》、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）、（二）等法律法规也成为裁判知识产权质权纠纷案件的依据。

总体上看，在审理中过程中，《企业破产法》、《公司法》、《民法典》被高频引用。其次审理知识产权质权纠纷案件适用法律问题的解释也对企业破产清算、公司决议、合同性质、履行问题等作出认定。该类纠纷案件在实践中虽存在一些难点，但所适用的实体法较为集中，依靠现有的法律法规可以有效的解决基本的纠纷。

编委会

主编

邵雷雷 京师总部创始合伙人、京师深圳主任

左胜高 京师总部投资合伙人、京师珠海管理负责人

副主编

秦 威 京师珠海联合创始人、京师珠海法律研究院院长

王岩飞 京师深圳联合创始、京师深圳法律研究院院长

陈 修 京师深圳联合创始人、执行主任

执行主编

孙统彪 京师珠海执行主任、京师深圳法律研究院执行院长

编委成员

吴小潘 京师深圳法律研究院副院长

王华营 京师珠海执业律师

江炜格 香港中文大学中国商法硕士

刘乔妙 北京师范大学珠海校区法学学士

戴紫仪 厦门大学嘉庚学院法学学士